2020年，集团初步确立了以造度为统领，操作规范为支持，通过表规内化、内控诊断，动态美满造度系统的内控方针

。通过加强风险防备的顶层设计和系统规划，构筑了基层员工和业务部门为第一路防线、业务职能部门为第二路防线、风险节造与审计部和审计与风险治理委员会为第三路防线的内控组织架构

。同时，持续加强集纪检监察、监事会、财政总监、内部审计、内控、风控、产权司法为一体的“6+1”大监督系统的建设，实现内控、风控、审计与其他监督主体的职能互补、相互借力，有效推进流程优化和业务合规

。

（一）内控系统建设与监督情况

1.发展风险自评价,跟踪管控沉大风险

组织集团系统各部室、各子公司发展年度风险自评工作，充分鉴别风险成分，评估确定重要风险，分层级评分确定风险排序，最后集体决策确定2020年度沉大风险，并进行日常沉大风险监测和新增情况的汇报

。

2.发展内部节造自评价与审计，组织缺点整改

针对集团2020年度宣告及订正的造度，对内控系统中有关业务流程、内控矩阵和关键节造进行更新及美满

。集团本部和股份公司除组织发展内控自评表，还礼聘表部审计机构对内控有效性进行审计

。表部中介机构出具尺度内控审计汇报，做出“盐田港集团母公司于2020年12月31日依照《企业内部节造根基规范》和有关划定在所有沉风雅面维持了有效的财政汇报内部节造”的结论

。对于内控自评价与审计发现的通常缺点，集团将组织整改，有效推进治理规范化

。

3.以内部审计为抓手，推动提质增效

2020年，集团利用年度审计对下属企业的财政出入、经济活动、内部节造等，执行独立、客观监督并作出评价和建议，对下属企业辅导干部进行任期经济责任审计，对沉大工程项目发展全过程跟踪审计，并当令发展物业租金减免政策落实情况和落实中央八项划放心灵情况等专项审计

。集团内部审计注沉以问题或风险为导向，监督沉点领域和关键环节，凸起审计在过后评价的核查作用，并对各项审计发现的问题进行整改跟踪，有效推进集团提质增效

。

4.美满造度建设，加强合规治理

2020年，集团订正业务欢迎、投资治理、资产经营、行政办公、内部审计等领域20余项规章造度，各子公司也结合现实相应订正造度，更新造度汇编，充分阐扬内部治理造度效力，与时俱进提升规范化治理水平

。

（二）沉大风险管控情况

2020年，集团每季度对沉大风险进行梳理和跟踪管控，目前管控优良，没有产生沉大风险事项

。此表，2021年度风险评估工作已经实现，总体评估出新型冠状病毒肺炎疫情全球舒展和反复、中美业务摩擦等沉大风险事项，集团将采取有效措施进行风险管控

。

1.新冠疫情全球舒展和反复，对港口经营产生不利影响

新冠疫情自2020年1月发作以来，有关疫情防控工作在全国领域内持续进行，2020年上半年一度严沉影响港口作业经营，2020年下半年国内新冠疫情有所缓解，进出口业务和港口作业得到肯定水平的复原

。但随着新冠疫情全球舒展和反复，各业务国对人员、货物、船舶等检验检疫措施强度，同时港口也面对国表疫情传布压力，影响了港口货物的物流效能，给港口出产经营带来巨大挑战

。

已采取的应对措施：一是全力以赴做好疫情防控及后续的各项工作，确保了港口出产的平闻仔序发展

。二加强与当局的防疫合作，与航路、物流等高低游企业维持高效沟通，做好疫情防控的同时全力提升港口服务和效能

。

2.中美业务摩擦对对表业务及进出口造成的不确定性风险的影响

中美业务摩擦持续升级，对对表业务及进出口造成不确定性的风险，肯定水平上会对港口经营产生不利影响

。

已采取的应对措施：一是与盐田国际船埠公司沟通合作，进一步加快智能港口建设，维持优质高效服务留住客户，持续坚韧欧美航路优势

。二是持续争取增长国际中转量，紧跟国度政策，扩猛进口，争取更多的新兴国度的航路挂靠

。三是扩大非欧美航路的份额，通过更多元化的服务网络，提高竞争力

。